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美国证券交易委员会对8家华尔街公司处以超过1亿美元的罚款,原因是涉嫌WhatsApp违规行为

美国证券交易委员会对8家华尔街公司处以超过1亿美元的罚款,原因是涉嫌WhatsApp违规行为

1年前
美国证券交易委员会对8家华尔街公司处以超过1亿美元的罚款,原因是涉嫌WhatsApp违规行为
监管机构对八家公司因记录不全而罚款总计1.11亿美元,这是对华尔街使用WhatsApp等未经批准的消息渠道讨论业务的一系列执法行动中的最新一例。 美国证券交易委员会表示,包括Perella Weinberg、Interactive Brokers、Fifth Third Securities和Nuveen Securities在内的八家券商、投资顾问和评级机构已同意向该机构支付总计9100万美元的罚款。 Interactive Brokers还同意支付2000万美元给商品期货交易委员会以解决相关指控。 这些和华尔街公司的和解是美国证券交易委员会在过去两年对华尔街使用未经批准的消息应用进行打击的最新执法行动,迄今已导致超过20亿美元的罚款。 由于公司不监控个人消息渠道,使用这些渠道讨论业务将使受SEC监管的雇主违反记录所有业务沟通的要求。 SEC表示,这些记录对于防范欺诈和其他不当行为至关重要。 这些失误涉及不同层级的员工,包括主管和高级经理。 信用评级机构DBRS和Kroll Bond Rating Agency分别同意支付800万美元和
来源:New York Post ·阅读原文

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