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Canaccord因交易监管问题受到处罚,罚款475000美元

Canaccord因交易监管问题受到处罚,罚款475000美元

10月前
Canaccord因交易监管问题受到处罚,罚款475000美元
加拿大投资监管机构对Canaccord Genuity Corp.就交易监管问题达成了一项和解协议,Canaccord同意支付47.5万加元的罚款和2.5万加元的费用。 Canaccord承认在2017年1月至2021年3月期间未能履行与一些直接电子访问客户的市场准入相关的风险管理和控制义务,这与两个客户进行了超过1万次的“洗钱交易”有关,这种交易可以误导投资者对证券的交易量和兴趣。
来源:Vancouver Is Awesome ·阅读原文

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