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前加拿大多伦多道明银行经理罚款5万加元

前加拿大多伦多道明银行经理罚款5万加元

9月前
前加拿大多伦多道明银行经理罚款5万加元
一位前加拿大TD银行分行经理因销售不端行为被罚款5万加元,并被要求支付7500加元的调查和听证会费用。 这位经理在2018年11月至2019年1月期间未经授权更改了27位客户的联系方式,被银行认定为“严重违规行为”。 虽然不清楚这次违规行为是否直接造成了损害,但调查人员仍然追究了她的责任,而她的拒绝合作最终导致了更严厉的处罚,被永久禁止从事证券业务。
来源:Vancouver Is Awesome ·阅读原文

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