Bendi新闻
>
监管出手,这家券商被罚

监管出手,这家券商被罚

10月前

          

中国基金报记者  莫琳
          
1月29日,西藏证监局给华林证券开出罚单。
          
其中,华林证券被责令改正,并暂停新增私募资产管理产品备案6个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,但不得新增投资)的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
          
翟效华,时任华林证券私募资管业务分管高管兼资管部门负责人,被采取监管谈话的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
          
陶照,时任华林证券投资主办,被采取监管谈话的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
          
暂停新增私募资管产品6个月
          
西藏证监局指出,华林证券的私募资产管理业务存在以下七大问题:
          
一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券,具有通道业务特征;
二是投资标的、交易对手备选库管理不完善;    
三是交易系统风控指标设置存在缺陷;四是非标投资存续期管理存在不足;
五是信息披露存在遗漏;
六是关联交易管控机制不健全;
七是人员及薪酬管理机制不健全。
          
西藏证监局决定对华林证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,但不得新增投资)的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

          
1月27日,华林证券在公告收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》时表示,公司高度重视,已按照监管要求积极推进整改。暂停新增私募资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作,对公司收入和利润的影响较小。目前,公司各项业务经营情况正常,敬请广大投资者注意投资风险。
          
同日,华林证券还披露了2023年的业绩预告。
          
公司预计2023年归属于上市公司股东的净利润17193万元至21840万元,比上年同期下降53%至63%;扣除非经常性损益后的净利润1.52亿元至1.98亿元,比上年同期下降53.94%至64.72%。

          
谈及业绩变动主要原因,华林证券表示,2023年度,A股市场整体震荡波动,行业结构分化明显,公司公允价值变动损益同比减少;同时,市场交投活跃度下滑,IPO及再融资阶段性收紧,综合导致公司营业收入同比下降,归属于上市公司股东的净利润预计同比下降。    
          
公告之后的首个交易日,华林证券一路走低,尾盘跌停。
          
东方财富副总裁被监管谈话
          
西藏证监局在给华林证券下发监管函的同时,也给时任资管部门负责人翟效华和投资主办陶照分别下发了约谈的监督管理措施。

          
据记者了解,研究生毕业之后,翟效华先是在平安资产管理有限责任公司担任投资经理。2015年8月开始任职于华林证券资产管理事业部,历任部门投资经理、副总经理、总经理等职位。
          
华林证券于2019年1月在深交所上市,同年4月,他被聘任为公司副总裁。2021年1月,华林证券发布公告称,翟效华因个人原因申请辞去公司副总裁及执行委员会委员的职务。
          
不久后,他正式加入东方财富证券,担任资管部总监一职。在2023年年初的投资策略会上,翟效华以东方财富证券副总经理、资产管理总部总监的身份公开亮相。    
          
另一位投资主办陶照也在2021年5月加入东方财富,从事一般证券业务。

编辑:小茉
审核:许闻



版权声明

《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权,未经授权禁止转载,否则将追究法律责任。


授权转载合作联系人:于先生(电话:0755-82468670)


微信扫码关注该文公众号作者

来源:中国基金报

相关新闻

重磅!证监会"亮剑"!3家券商被罚,6人被监管谈话突发!证监会出手,“95后”实控人做空自家股票狂赚6000万元,被罚没1.3亿元,两大券商“协助”也被罚政府出手!多家知名开发商被官方通报,涉逾期交付、拒绝配合整改、预售资金监管……券商被监管谈话,时任董事长、总裁、财务总监均被认定不适当人选!时任董事长三年前已被公安部通缉!又一券商被监管警示!保荐的科创板IPO项目过会后被终止审核突发! 中金公司等三家券商被实施监管措施!因售卖盲盒标注不清晰,这家店铺被罚因侵权乐高,这家玩具公司被罚6.45亿……吴清履新满仨月,33家券商收近百张罚单,头部券商已悉数领罚突发!澳洲85度C特许经营商被重罚$144万!多家加盟店克扣工资5个月前才领1340万元罚单,这家“中字头”又被罚735万!公司总资产达1.59万亿央行出手!标普中国等6家评级机构被罚证监会出手!恒大地产被罚41.75亿元!许家印被顶格罚款4700万元,终身禁入证券市场!期货业监管“半年报”:19家公司收罚单,6家AA级公司在列!信息技术风险成被罚“重灾区”!将超募资金用于永久补流后,这家上市公司又为员工购房购车提供借款!监管出手券商罚单创新高,行业生态将有哪些变化?丢人了!加拿大遭联合国狠批!一年来了超13万外国工人, 多家雇主被罚!突发!奥利奥制造商被重罚26亿元,要卖多少饼干才能赚回来?许家印被罚4700万、终身市场禁入,或许仅仅是开始许家印被罚4700万元! 曾急售的洛杉矶豪宅内景,到底有多奢华?重磅!恒大地产被罚41.75亿、许家印被罚4700万! 公司回应!许家印被罚4700万元! 曾急售洛杉矶豪宅内景曝光,超奢华!财经早参丨英伟达推出最强AI芯片;英国否认国王去世;许家印被罚4700万,终身市场禁入;三只羊、东方甄选回应“梅菜扣肉”事件英国突发! 白金汉宫辟谣; 英伟达宣布大动作; 恒大两年虚增收入5640亿! 许家印被罚4700万
logo
联系我们隐私协议©2024 bendi.news
Bendi新闻
Bendi.news刊载任何文章,不代表同意其说法或描述,仅为提供更多信息,也不构成任何建议。文章信息的合法性及真实性由其作者负责,与Bendi.news及其运营公司无关。欢迎投稿,如发现稿件侵权,或作者不愿在本网发表文章,请版权拥有者通知本网处理。