4月18日晚间，江苏证监局连发三张罚单，东海证券因为自营、投行等多个业务存在违规行为，被江苏证监局责令改正。同时，公司总裁杨明等也被监管出具了警示函。

文 | 孙翔峰

来源 | 券商中国（ID：quanshangcn）

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4月18日晚间，江苏证监局连发三张罚单，东海证券因为自营、投行等多个业务存在违规行为，被江苏证监局责令改正。同时，公司总裁杨明等也被监管出具了警示函。

1.

/ 多项业务违规 /

江苏证监局表示，经查，东海证券在全面风险管理方面，未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理，风险管理不到位，权益类业务内设风险限额管理未能有效执行；部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督。

同时，2020年10月至2021年3月期间，未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作。

此外，东海证券部分投行项目中，未建立完善的包销风险评估与处理机制；未对网下投资者定价依据进行严格审核；未按照要求进行簿记建档录像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。

江苏证监局表示，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款、《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第166号）第六条第一款、证券发行与承销管理办法（证监会令第144号）第三条、第五条第二款的规定，反映出你公司内部控制不健全、全面风险管理不到位。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，江苏证监局决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。

2.

/ 两名责任人领罚单 /

在公司被责令改正的同时，东海证券总裁等责任人也吃到了罚单。

江苏证监局表示，东海证券在全面风险管理方面，未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理，风险管理不到位，权益类业务内设风险限额管理未能有效执行；部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督。

杨明作为东海证券执行委员会主任（总裁），未能有效落实公司的合规管理目标，对上述问题负有管理责任。因此，江苏证监局决定对杨明采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

杨明是东海证券近两年最重磅的引援之一。2022年底，东海证券引入了杨明担任执行委员会主任（总裁）。杨明是1981年10月生，硕士研究生。曾任申银万国证券股份有限公司证券投资和金融衍生品总部高级投资经理；大成国际资产管理有限公司投资总监兼基金经理；华宝兴业基金管理有限公司机构投资部负责人兼投资经理；太平资产管理有限公司资产管理部高级业务副总裁等职务。

2016年6月，杨明加入国联证券，担任国联证券股份有限公司副总裁，并兼任国联通宝资本投资有限责任公司董事长兼总经理，2019年6月至2019年10月任国联证券代总裁。

同时，江苏证监局还表示，林显锋在2021年至2023年担任东海证券投资经理期间，未能遵守与执业行为有关的法律法规和准则，主动识别、控制执业行为的合规风险，违反了相关规定，故决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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