近日，全国股转公司的一份自律监管决定书显示，一位2001年出生的投资者参与了新三板股价的拉抬。该00后与其他15名投资者一起，在2022年2月到2024年2月期间，将新三板瑞尔康的股价由0.5元拉高到了最高115元。
由于违反了相关规定，上述投资者均被全国股转公司限制交易三个月，且记入诚信档案。
00后参与股价拉升
自律监管书显示，经查明，该00后吴某有以下违规事实：
其间，“瑞尔康”收盘价由0.5元上涨至最高115元，相关账户成交占比为99.63%。
全国股转公司表示，上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》第一百零三条第一款第（二）项“单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行反向交易”、第（三）项“单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该股票行情揭示的最近成交价”、第（九）项“申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱”的规定。
鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条、《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》第一百零九条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分》第十五条、第十七条的规定，全国股转公司作出如下决定：
对吴某采取限制证券账户交易的自律监管措施。限制证券账户交易期为三个月，自2024年6月25日至2024年9月24日。对于上述自律监管措施，全国股转公司将记入诚信档案。
券商中国记者注意到，全国股转公司就“瑞尔康”股价被拉抬一事，一共出具了16份自律监管决定书。其中除了00后吴某外，还有90后李某等，一共涉及8名个人投资者，以及其他公司或者数个私募产品。
全国股转公司对他们出具的处分都是一致的，均为采取限制证券账户交易的自律监管措施。限制证券账户交易期为三个月，自2024年6月25日至2024年9月24日。对于上述自律监管措施，全国股转公司将记入诚信档案。
另一只股票从0.74元拉到52元
今年5月31日，全国股转公司就部分投资者拉抬“中科沣文”也出具了13份自律处分决定，涉及数名个人投资者以及私募产品。
经查明，这些投资者有以下违规事实：
2022年7月19日至2024年4月25日，“张雯婷”账户及与其涉嫌关联的账户在交易全国中小企业股份转让系统挂牌股票“中科沣文”（证券代码：872156）的过程中，与固定的或涉嫌关联的证券账户之间大量或频繁反向交易，且以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交，严重影响了股票成交价。
其间，“中科沣文”价格由0.74元上涨至最高52元，相关账户成交占比为100%。
上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》第一百零三条第一款第（二）项“单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行反向交易”、第（三）项“单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该股票行情揭示的最近成交价”、第（九）项“申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱”的规定。
鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条、《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》第一百零九条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分》第十五条、第十七条的规定，全国股转公司作出如下决定：
对13名投资者采取限制证券账户交易的自律监管措施。限制证券账户交易期为三个月，自2024年6月3日至2024年9月2日。对于上述自律监管措施，全国股转公司将记入诚信档案。