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券商亲属股票账户全面倒查三年？知情人士回应

4月前

2024.07.03

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导读：“全面倒查三年的说法是谣传。”知情人士称。

作者 | 第一财经杜卿卿周斌周楠

近期，“券商自查亲属账户IP和员工是否吻合”并且“倒查五年”或“倒查三年”等消息引发各方关注。

第一财经记者多方求证获悉，监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查，但在从严监管趋势下，券商内控合规要求提高，加强对相关账户的管理，每年定期、不定期会有相关检查。“全面倒查三年的说法是谣传。”知情人士称。

近期多家券商传出对员工及亲属账户进行比对调查的消息。一家头部券商内部人士告诉记者，其公司确有员工因行动轨迹与亲属交易账户IP一致被查到违规交易。另有小型券商内部人士向记者确认，公司近期有员工被查，并已经离职。

不过，多位券商人士也对记者表示，员工及亲属账户自查属于常规操作，只是相较以前近期自查确有从严趋势。

“一直都在查的，这属于员工执业行为管理。从入职就查，登记直属亲属信息。如果有不合规情况，要清理之后才能入职。入职后每年要签一次廉洁从业承诺书，每半年查一次账户。”一位中型券商内部人士告诉记者，员工的手机、电脑编号都有登记，技术上有炒股行为一下就能监测到的。

“没有全面倒查三年。”前述知情人士告诉记者，近年来针对从业人员违法炒股的问题，监管趋势是持续从严的。

从监管动作和处罚案例也可以看到从严查处的高压态势。今年2月，证监会曾专门通报集中处理多名从业人员违法炒股，并集中对60多人作出行政处罚。

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，证监会持续严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。证监会披露数据显示，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。

记者获悉，今年上半年以来，证监会推动制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。同时，完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。

微信编辑 | 高莉珊

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来源：第一财经

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