少爷实习炫富, 拳打中信建投, 泄露IPO材料

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撤职！中信建投最新回应

针对近日引发热议的高校学生研学期间拍摄视频泄露客户信息一事，中信建投证券再度回应。

2024年7月27日，中信建投在最新声明中称，经核实，该学生系华中科技大学大一学生，其父亲为非公职人员，从未在金融监管部门任职。经查，该学生进入中信建投研学系公司投行某团队负责人违规引入，中信建投已对该负责人作出撤职处分，并将对投行部门负责人严肃问责。

中信建投表示，就视频所涉及的公司客户信息，公司将尽力降低对客户的影响，切实维护客户权益。涉及员工工作笔记等信息，属常规尽职调查记录，经查不存在协助财务造假等情况，公司将随时接受监管部门的监督检查，确保业务行为依法合规。

中信建投还提到，对于内部管理存在的问题和疏漏，将深刻总结、认真反思，扎实整改，并举一反三，进一步完善公司管理制度、内部控制和人员管理。

7月26日，海柔创新回应称，中信建投实习生此次曝光信息缘起投资机构委托中信建投对我司进行投资前财务尽调，属投资机构的常规程序。公司最新情况请以海柔公开信息为准。海柔内部对于本事件的影响也在持续关注中。

7月26日，中信建投实习生泄露IPO材料曾登上微博热搜第一。据网传视频，该位自称“985”院校大一学生的博主在社交媒体平台，利用短视频记录了自己在中信建投实习的一天。视频中不仅完整展现了中信建投的Logo、工作环境、部分工作内容，还暴露了该公司的三家客户信息。

当日，中信建投给券商中国记者的回应中提到，涉事高校学生在中信建投证券暑期研学期间，擅自拍摄了含有中信建投名称标识的小视频。由于视频内容涉及客户敏感信息，违反了中信建投合规管理规定。中信建投已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。详见《开豪车的体育专业实习生泄漏IPO材料，中信建投及多方回应》。

据媒体报道，在上述视频引起热议后，当事学生也进行了回应。先有媒体报道称，当事学生对自己的过失予以致歉。后有媒体报道提到，当事学生表示，视频中出现的材料为正式员工以学习资料名义发放，并未告知系保密材料。

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律师：对客户的违约责任不好量化

网传视频中出现的中信建投三个客户分别是国能信控技术股份有限公司（以下简称国能信控）、海柔创新、望圆科技。其中，望圆科技为中信建投的IPO保荐项目。不过由于发行人和保荐机构双双撤回IPO申请，目前望圆科技首次公开发行股票并在主板上市的审核已被终止。另外两个公司目前则尚未披露过IPO申报信息。

有业内人士对记者分析称，从当前的信息来看，对所涉企业以及其中有上市意向的企业影响不大，“最多是暴露了IPO的想法，让竞争对手警惕。”同时，该位受访人士表示，前述实习生的行为违反了工作规定，暴露公司项目名称本身即错误行为。公司都会跟投行签订保密协议，投行内部讨论项目一般都要用代号。

上海久诚律师事务所主任许峰对记者表示，从当前信息来看，相应的影响主要体现在两个方面。第一是投行对客户的违约责任，但具体责任如何量化，并不好确定。第二个是当事人对投行执业规则的违反。

记者注意到，在周六最新的声明中，中信建投也提及了前述视频涉及的客户信息敏感程度。该声明称“涉及员工工作笔记等信息，属常规尽职调查记录，经查不存在协助财务造假等情况，公司将随时接受监管部门的监督检查，确保业务行为依法合规。”

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涉及的三家企业是什么来头？

据券商中国记者梳理，望圆科技成立于2005年，主要从事泳池清洁机器人研发、生产。2023年3月，望圆科技拟冲刺深交所主板的IPO申请获得交易所受理，当月收到深交所发出的审核问询函。据招股书，望圆科技计划募资10亿元，主要用于泳池清洁机器人扩产项目、研发中心项目、全球营销网络建设项目、补充流动资金。

不过，2024年3月8日，望圆科技和保荐机构主动撤回了上市申请，随即深交所终止对望圆科技首次公开发行股票并在主板上市的审核。

国能信控是由国电科技环保集团股份有限公司和华北电力大学共同组建的国有高新技术企业，成立于2003年，是国家能源投资集团成员。该公司主要聚焦新能源工控及能源数智化两大业务板块，入选了国家级专精特新“小巨人”企业。

国能信控未披露过IPO申报信息。不过，2023年9月，国能信控召开了上市启动会。彼时，在官方微信公众号推文中提到，“推动专精特新‘小巨人’企业上市，是落实集团公司党组加快建设科技领军企业的有力措施。”2024年7月2日，国能信控完成了股份制改造。

海柔创新成立于2016年，入选了胡润研究院发布的“2024全球独角兽榜”。官网显示，该公司致力于通过机器人技术和智能算法，提供高效、智能、柔性的仓储自动化解决方案，目前已在全球落地应用1300+项目，广泛应用于全球鞋服、汽车、 零售、3C制造、能源、医药、第三方物流、跨境电商等多行业多场景。

海柔创新还未公开透露过上市意向，但公开报道显示，该公司2022年时，融资已到D+轮。今日资本、五源资本、源码资本、红杉资本、零一创投都投过该公司。

海柔创新当前业绩增长势头不错。在今年3月份的一场公开活动中，海柔创新副总裁刘敬涛透露，2023年海柔全年业绩增长66%，累计运营项目数超1300个，专利超1900多项，新增300多家生态合作伙伴。

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