2024年，SEC的第一起欺诈案

去年末，行业内消息人士向我介绍，SEC从去年开始重新组建了针对EB-5的执法团队，预期中新一轮的EB-5违法整顿工作即将展开：SEC重组EB-5执法部门，新一轮整顿即将来临。

随即，我们就看到了时隔多年，SEC的第一起欺诈诉讼案：2023年SEC第一案：绿色出租车。

又过了近半年，4月11日，SEC又发起了一起新的EB-5欺诈诉讼，也是2024年的第一起：

项目不大，在2015-2018年间，一共募集了28名中国投资人。

至今，该中国房地产开发商的微信公众号上还挂着该项目的信息：

根据SEC的诉状：

4月11日，SEC对区域中心负责人Lixin Azarmehr、JL REDC公司、Nevada Skilled Nursing Lender, LLC（借款公司，也就是EB-5中的NCE）和Nevada Skilled Nursing Development, LLC（开发商，即EB-5中的JCE）提起欺诈诉讼。

SEC指控上述被告通过欺诈手段，将用于内华达州三个老年护理项目开发的募集资金，用于与EB-5融资目的不符的房地产项目。

SEC指控的具体欺诈行为，如下：

1. 被告在提供给EB-5投资者的文件中表示，投资资金将专门用于内华达老年护理项目的建设和管理。

2. 然而，被告并未按照承诺使用这些资金，而是将大部分资金用于其他目的。

3. 2017年3月，Azarmehr代表JCE和JL REDC，将1000万美元的投资者资金作为抵押，以支持JL REDC从银行获得优先信贷额度（PCL）。

4. 这笔PCL用于偿还JL REDC在洛杉矶一个未完成的房地产项目（Vermont Project）的高利率贷款。

5. 投资者的资金作为抵押，使JL REDC节省了大量的利息支出。

6. 直到2021年2月，这些作为抵押的投资者资金一直处于被银行扣押的风险之中，而这些资金原本应该用于内华达地区的老年护理项目的建设。

EB5Sir根据案情，简单总结如下：

区域中心/开发商负责人，Lixin Azarmehr将EB-5投资人的资金从JCE中抽出来，放进了银行作为抵押，以给另外一家公司JL REDC发放贷款，解决其在另外一个房地产项目中的资金问题。

此案，相对比较特殊，EB-5并未直接挪用进其他项目，而只是进了银行账号来作为抵押，并且几年之后还了回去。

不过，SEC的态度很明确，挪用就是挪用，拿去抵押担保也是让EB-5资金承担了EB-5项目文件中并未披露的风险，就是欺诈。而且，JCE的资金挪走，本应该用以建设老年护理院的，结果导致项目并未真正启动，28名中国投资人都未获批绿卡。

值得注意的是，在SEC通告的最后，特地感谢了移民局的支持。非常有可能，移民局在此次SEC的立案诉讼中发挥了作用。

最近，我看到的移民局就某项目的一份材料，移民局清楚项目运营情况，甚至指出资金挪用，有理由相信移民局可能也会向SEC进行汇报，请SEC介入调查。

以前听说，SEC和移民局关系并不融洽相互不买账，如果移民局真的能够在项目和I-526/829审批过程中，发现问题苗头并向SEC通报的话，被查被诉的EB-5项目应该能多很多，投资人的利益也早日能得到保护。

至少，还有好几个项目，我相信移民局是知情的，逃不掉的欺诈，应该早日通知SEC介入才对。

参考阅读：EB-5问题项目汇总｜12月1日

SEC公告：

https://www.sec.gov/litigation/litreleases/lr-25975

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