国泰君安收警示函，IPO保荐未勤勉尽责

国泰君安证券股份有限公司、李懿、蔡伟成：

经查，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）、李懿、蔡伟成，在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。

上述情形不符合《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条相关规定。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条相关规定，我局决定对国泰君安、李懿、蔡伟成采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。国泰君安、李懿、蔡伟成应加强相关法律法规学习，不断提升执业质量。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                             安徽证监局

2023年11月17日