招商证券收警示函！

招商证券股份有限公司：

经查，我局发现你单位在“15城六局”债券的受托管理方面，存在未督导发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行有关信披临时报告义务等情形。

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会第113号令）第七条的规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会第113号令）第五十八条的规定，我局决定对你单位采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

安徽证监局

2024年1月12日