又一券商，反向讨薪！

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又一券商，反向讨薪！

10月前

中国基金报记者莫琳

“反向讨薪”在银行业已不是新鲜事，但是在证券业却比较罕见！

1月12日晚间，东兴证券发布公告称，公司已经审议通过了《关于审议公司绩效薪酬追索扣回情况的议案》。

而就在前不久，泽达易盛IPO造假案终于达成和解。主承销商东兴证券与其他中介机构及相关当事方共同出资3.4亿元设立泽达易盛事件赔付专项资金，最终7195名投资人获得赔偿。

因此，在这个时间点上，东兴证券的议案被公告之后，引发业内关注。

多家券商已加入“反向讨薪”

事实上，东兴证券并不是首家通过类似议案的券商。据记者翻阅公告发现，红塔证券在2023年7月就公告称，该公司董事会审议通过了《关于审议<红塔证券股份有限公司绩效薪酬追索扣回管理办法>的议案》。

因此，今年年报中，红塔证券是否会披露绩效薪酬追索扣回的具体金额和执行详情，令人期待。

此外，在2023年十一长假之前，光大证券一项内部公告流出。网传信息显示，光大证券制定并印发了《光大证券股份有限公司薪酬追索扣回实施细则（试行）》，并向各部门、各子公司、各分公司、各营业部统一下发。

光大证券在下发的通知中规定了7种追索扣回超额发放薪酬的情形。光大证券称，存在下列任一情形的，公司可以视情况向有关人员追索扣回超额发放的薪酬：

(一)发生财务报表重述等情形，导致薪酬所依据的财务信息发生较大调整的；

(二)绩效考核结果存在弄虚作假，在考核中存在故意隐瞒的情况，对自身风险应报未报，或人为调整收支，导致考核结果不能如实反映经营情况的；

(三)绩效薪酬分配未见分配规则、分配依据不足、缺少集体决策，绩效薪酬分配存在代领套领等违规情况的；

(四)其他违规或基于错误信息发放薪酬的；

(五)根据《中国共产党纪律处分条例》，违反党纪的；

(六)根据《光大证券股份有限公司违规问责管理办法》，员工未能勤勉尽责，对公司发生违法违规行为、经营风险或者重大风险损失负有责任的；

(七)其他经公司认定需要追索扣回的情形。

彼时就有不少机构人士认为，其他券商会陆续跟进。而据记者了解，有北方地区的头部券商自去年四季度已经在“反向讨薪”。

监管早已出手

事实上，早在2021年，原银保监会就出台了银行保险机构的薪酬追索扣回机制的相关政策指引。经过一年多的实施后，包括招商银行在内的多家银行陆续公布了追索扣回绩效薪酬的具体情况，引发全民关注。

证券业的薪酬追索扣回机制则要略晚于银行保险机构。2022年5月13日，中国证券业协会发布《证券公司建立稳健薪酬制度指引》（下称《制度指引》），引导券商建立稳健的薪酬制度。

《制度指引》中要求，券商在制定薪酬制度时，适度平滑薪酬发放安排，同时做好薪酬激励的极值管控和节奏控制；不将从业人员的薪酬收入与其承做或承揽项目收入直接挂钩；证券公司在制定薪酬制度时，应当建立严格的问责机制增强薪酬管理的约束力，包括但不限于奖金、津贴等薪酬止付、追索与扣回等内容。

此外，还应当对董事长、高级管理人员、主要业务部门负责人、分支机构负责人和核心业务人员建立薪酬递延支付机制，明确适用条件、支付标准、年限和比例等内容。

值得一提的是，新规还要求，券商应当将薪酬管理纳入公司声誉风险管理体系。

从近两年各地证监局下发的罚单来看，多家券商因为薪酬考核和收入递延机制不健全而收罚单。

2022年6月24日，上海证监局给天风资管下发的警示函中提到，天风资管内部控制不完善。薪酬考核和收入递延机制不健全，质控和内核部门负责人混同，未公开信息知情人登记管理不全面，底稿验收不严格，工作日志、存续期核查材料等重要底稿管理不到位。

2023年7月，重庆证监局决定对华创期货采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，重庆证监局认为，华创期货有限责任公司的私募资产管理业务存在两大违规问题：其中之一是私募资产管理业务主要业务人员和相关管理人员收入递延支付机制不合理，个别人员收入实际递延支付比例不足40%。根据相关公告，华创期货上述情形违背了证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定中的相关规定。

2023年9月，证监会对国信证券股份有限公司采取责令改正措施，该公司存在薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式。

编辑：小茉

审核：木鱼

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来源：中国基金报

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