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【智讯·企业合规】2024.02.05 星期一

【智讯·企业合规】2024.02.05 星期一

9月前

来源：智讯整理

本文共计5801字，预计阅读5分钟


❶【医疗合规】深圳市场监管局：发布提醒告诫函，警示医药企业公平竞争合规经营

1月22日，深圳市场监管局网站公布《关于医药企业公平竞争合规经营的提醒告诫函》。
《告诫函》明确，严禁各种价格违法行为、商业贿赂行为、垄断行为；禁止药品上市许可持有人、药品生产企业、药品经营企业和医疗机构在药品购销中给予、收受回扣或者其他不正当利益，等等。
深圳市市场监督管理局 2024-01-22 
https://www.sz.gov.cn/cn/xxgk/zfxxgj/tzgg/content/post_11114093.html 

❷【数据合规】财政部：三方面重点推进数据资产管理

2月1日，国新办举行2023年全年财政收支情况新闻发布会，财政部资产管理司司长侯俊明表示，下一步，财政部将针对数据资产重点推进三方面工作：一是加强数据资产全流程管理；二是推动数据资产开发利用；三是确保数据资产合规安全使用。同时，在数据资产评估、交易等环节，设置合理的程序，严防虚增数据资产价值。
国新办 2024-02-01
http://www.scio.gov.cn/live/2024/33293/tw/ 

❸【反贿赂合规】中纪委：严惩药械行贿！

1月23日，中纪委发布一则文章《在铲除腐败问题产生的土壤和条件上持续发力纵深推进加大对行贿行为惩治力度》，此举再次指明今年的医药反腐工作重点——从严惩治医药领域行贿者。
四川省监察委员会 2024-01-23
https://www.scjc.gov.cn/scjc/rdzx/2024/1/23/aae7dbee4c8a4caba5360d319668c3e1.shtml 

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【正式发布】

❶【通用合规】广州市政府公布《关于广州市贯彻落实<广东省交易场所监督管理办法>的实施意见》

《实施意见》明确，交易场所在完成商事登记之日起六个月内、开业前，市级监管部门会同市地方金融监管局依法对交易场所提供的股东大会相关决议、法定验资机构出具的验资报告、银行账户开户信息、客户资金存管或托管协议、交易系统检测报告进行查验；出具现场查验意见后，由市级监管部门报省级监管部门备案。
广州市政府 2024-01-25 
https://www.gz.gov.cn/zwgk/fggw/sfbgtwj/content/post_9461147.html 

【征求意见】

❶【采购合规】财政部征求关于《政府采购合作创新采购方式管理暂行办法（征求意见稿）》意见

任何单位和个人可以在2024年2月11日前，通过以下途径和方式提出意见：
1.中华人民共和国财政部网站的“财政法规管理系统”（网址：http://fgk.mof.gov.cn）
2.通过信函方式将意见寄至：北京市西城区三里河南三巷3号财政部国库司（邮政编码100820），并在信封上注明“《政府采购合作创新采购方式管理暂行办法（征求意见稿）》征求意见”字样。
财政部 2024-02-01 
https://gks.mof.gov.cn/gongzuodongtai/202402/t20240201_3927995.htm 

【机构动态】

❶【医疗合规】国家药监局通告27批次不符合规定的化妆品

《通告》显示，经河北省药品医疗器械检验研究院等单位检验，产品标签标示为广州奥采生物科技有限公司生产的Brimles泡泡染发剂（咖啡色）等27批次化妆品不符合规定。
国家药监局 2024-01-26 
https://www.nmpa.gov.cn/xxgk/ggtg/hzhpggtg/hzhpchjgg/hzhpcjgjj/20240126165313169.html?3jfdxVGGVXFo=1706862027214 

❷【通用合规】市场监管总局：稳步推进事前合规、事中审查、事后追责常态化监管思路

1月31日，国务院新闻办公室举行新闻发布会，市场监管总局介绍激发经营主体活力、助力经济高质量发展有关情况。国家市场监督管理总局反垄断执法二司司长徐乐夫表示，市场监管总局高度重视平台经济的常态化监管问题，稳步推进事前合规、事中审查、事后追责常态化监管思路。
国新网 竞争法微网 2024-02-01 查看原文

❸【通用合规】工信部：米哈游等4家企业投诉处理及时率未达到相关要求

1月30日，工信部网站公布《关于2023年第四季度电信服务质量的通告》。
工信部制定《移动互联网应用程序（APP）合规开发管理测评规范》《小程序个人信息保护规范》等系列标准，发布国内首个个人信息保护AI大模型“智御”助手，着力整治“摇一摇”乱跳转等突出问题，公开通报81款违规APP和SDK。另外，在接入互联网信息服务投诉平台的175家互联网企业中，米哈游等4家企业投诉处理及时率未达到相关要求。
工信部 2024-01-30
https://www.miit.gov.cn/zwgk/zcwj/wjfb/tg/art/2024/art_8aad8a995d7f4a2b8b9f359b07eaae54.html 

❹【通用合规】广东发布春节期间网络交易平台合规经营指引

广东省市监局就进一步引导网络交易平台经营者依法落实主体责任、规范经营行为、保护消费权益提出指引。
指引要求，平台要落实管理主体责任、落实消费者权益保护责任、落实商品价格明码责任、落实食品安全和产品质量监管责任、落实反餐饮浪费义务责任、落实广告活动主体责任、落实应急处置保平安责任、落实协同监管责任。
网信广东 2024-02-02 查看原文

❺【通用合规】连云港市企业合规经营指导手册

连云港市市场监督管理局发布企业合规经营指导手册合集文件，含有以下内容：
一册读懂餐饮服务企业合规经营；一册读懂农贸市场合规经营；连云港市工业产品生产许可证获证企业合规经营；一册读懂食品生产企业合规经营；一册读懂食品销售企业合规经营；一册读懂药品零售企业合规经营；一册读懂液化石油气充装企业合规经营。
连云港市市场监督管理局（连云港市知识产权局） 2024-01-31 
https://policy.smejs.cn/frontend/policy-service/5207440aea6843d5a94b54cecc4d2b2e 

❻【通用合规】深圳市检察院：2023年企业合规改革工作回顾

本文回顾了2023年深圳涉案企业合规改革试点总体情况，以及“五个一”工作模式的推进，最后梳理了合规改革工作经验。2023年度深圳检察院取得了诸多工作成果：个案合规助力涉案企业重获新生；多次承办国家级合规论坛；揭牌全省首个企业合规体验中心，等等。
深检君 深圳市人民检察院 2024-01-22 查看原文

❼【通用合规】沈阳市为涉案企业合规第三方监督评估机制试点改革工作添柴助力

1月30日，沈阳市涉案企业合规考察第三方监督评估机制联席会议暨涉案企业合规同堂培训在辽宁大厦召开。会议旨在坚定落实习近平总书记关于企业合规发展的重要指示精神和党中央关于推进涉案企业合规改革的决策部署，推动涉案企业合规考察第三方监督评估工作规范化发展。
沈阳市工商业联合会 2024-01-30 查看原文

【企业动态】

❶【ESG合规】《企业碳信息合规披露与评价指引》初稿首次曝光！正在征集起草单位与起草人

《企业碳信息合规披露与评价指引》由中国认证认可协会作为归口单位，智合标准中心（北京之合网络科技有限公司）作为组织起草单位，现已正式立项，这是“国内首部”专门针对碳信息披露的团体标准，旨在填补国内碳信息披露相关标准的空白。目前该标准正在征集起草单位、起草人。
智合 2024-02-01 查看原文

❷【反贿赂合规】凯利TAI回应涉“医药商业贿赂案件”：系经销商“自作主张”

对于凯利泰涉“医药商业贿赂案件”，公司出现在湖北药械集采平台的医药价格和招采失信行为等级评定结果告知函中，是因为经销商自作主张的不合规行为导致，与公司的经营策略无关，公司管理层已协商讨论认定不会对公司招标和销售产生不良影响，且公司已经停止与涉事经销商的合作关系。
商业合规观察 2024-01-29 查看原文

【律所动态】

❶【刑事合规】盈科：企业合规管理体系建设与刑事风险防控研讨会圆满举办

2024年1月30日，由盈科全国刑事法律服务中心主办的企业合规管理体系建设与刑事风险防控研讨会于盈科中国区总部圆满举办。会上主要内容有：《合规有效性评价和合规改革发展趋势》为题介绍中美合规有效性评价指标体系以及合规改革的发展趋势；以《从涉案企业合规向涉事企业合规的嬗进》为题探讨我国涉案企业合规改革的发展历程及特点等企业刑事合规相关热点话题。
盈科法律微观 2024-01-31 查看原文

❷【通用合规】德恒：民营企业合规论坛在东莞成功举办

2024年1月23日，由德恒律师事务所主办的民营企业合规论坛在广东东莞举行。本次论坛以“民营企业合规”为主题，超200名相关行业从业者齐集一堂，共同探讨企业合规的新趋势、新挑战和新机遇，寻求民营企业合规发展的新路径。
德恒律师事务所 2024-01-30 查看原文


【会议动态】

❶【税务合规】全国税务工作会议于北京召开，部署了2024年重点工作任务

2024全国税务工作会议部署了新年工作，企业税务合规应重视这五个方面：
依法依规组织税费收入，夯实国家财力根基；推进税务征管改革的数字化、智能化，建设“以数治税”；积极发挥八部门常态化打虚打骗机制的作用；加强对高风险重点领域靶向整治，推进精准监管；严肃治理地方违规招商引资中的涉税问题。
华税 2024-01-26 查看原文

❶【数据合规】美国警告中国电动汽车对美国构成国家安全与数据风险

当地时间1月31日，美国商务部部长Gina Raimondo在美国智库大西洋理事会（an Atlantic Council）的一场讨论会上警告，中国制造的电动汽车对美国构成重大国家安全风险。Gina Raimondo表示，“你可以看到同样的问题，有许多半导体就是在中国制造的........电动和自动驾驶汽车收集有关驾驶员、车辆位置和车辆周围环境的大量信息……我们希望所有这些数据都流向北京吗？”
合规新闻直播厅 合规小叨客 2024-02-01 查看原文

❷【ESG合规】欧盟和德国ESG合规与供应链尽职调查——展望2024

本文重点关注德国法ESG领域的发展动态以及其与即将出台的泛欧盟法规之间的相互影响。
Hogan Lovells 2024-01-31 查看原文

❸【通用合规】美国商务部：将对违反出口管制要求的企业采取更严厉的处罚

当地时间1月17日，美国商务部负责出口管制的助理部长Matthew Axelrod在纽约大学法学院于曼哈顿举行的企业合规与执法活动上表示，美国政府将对违反出口管制规定的企业进行严厉打击，并采取更严厉的处罚措施，以阻止未来涉及中国、俄罗斯和伊朗等国家的违规行为，“我认为我们正处于这一点的风口浪尖，必须采取一些引起所有人关注的处罚措施。”
合规新闻直播厅 合规小叨客 2024-01-22 查看原文

❶【反垄断合规】市场监管总局发布2023年民生领域反垄断执法专项行动第三批典型案例

本批典型案例共收录涉及经营者集中案件、滥用市场支配地位案件、垄断协议案件、滥用行政权力排除限制竞争案件四类共十五件案件。
市场监管总局 2024-01-26 
https://www.samr.gov.cn/xw/zj/art/2024/art_de61495136f64ac1af2ca82ff8ad10bd.html 

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❶【金融合规】【君合】涉俄交易——金融机构制裁合规新挑战

自2022年俄乌冲突爆发以来，以美国为首的欧美国家出台了一系列出口管制和制裁措施，对俄罗斯的国防、科技及国民经济进行全面围堵和打击。2023年12月22日，拜登政府发布第14114号行政令，授权财政部对协助特定涉俄交易的外国金融机构实施制裁，进一步加大了金融机构的合规义务及制裁风险。
本文结合对俄制裁规定及执法趋势，对金融机构处理涉俄交易面临的实践难题进行探讨，以期为我国金融机构提供制裁合规相关思路。
汤伟洋 蔡娟琦 等 君合法律评论 2024-01-29 查看原文

❷【刑事合规】【金杜】检察视角下涉案民营企业合规问题研究

本文对我国民营企业及企业家高发刑事法律风险进行探析，在分析企业合规在民营企业保护领域开展必要性和可行性的基础上，提出涉民营企业合规制度及三方监管机制亟需解决的几大问题，最终从检察视角出发，对企业合规制度的构建提出了几点原则性建议，以期待更好的推动企业合规改革工作走深走实，落实“六稳”“六保”任务，为民营企业高质量发展提供全方位的司法保障。
李晓琤等 金杜研究院 2024-02-01 查看原文

❸【刑事合规】审判阶段推进涉案企业合规改革的法理与路径

将促进企业合规经营的理念引入刑事司法后，在审查起诉阶段之外的刑事诉讼阶段探索促进涉案企业合规整改的必要性和可行性，已经成为当前推动涉案企业合规改革一个新的增长点，也是为修改刑事法律进行的必要准备。本文对此提出了四个问题，并一一进行了法理角度的讨论和解答。
时延安 华东政法大学企业合规研究中心 2024-01-31 查看原文

❹【刑事合规】《人民法院报》：审判机关在涉案企业合规改革中的能动性破局

本文对审判机关适用涉案企业合规制度的困境进行了分析，并从制度性质、基本立场、适用范围三个角度上探讨了破局之法。
石经海 黄亚瑞 刑名之道 2024-02-02 查看原文

❺【反腐合规】行业反腐常态化趋势明朗，药企营销合规任重道远

本文盘点了医药反腐工作的趋势、特点；行业反腐给药企的启示；给出了合规风险评估诊断方法。
普华永道 2024-02-02 查看原文

❻【反垄断合规】企业出海寻机遇，境外反垄断合规的挑战

本文比较了中外反垄断监管情况，探讨企业在出海寻求发展机遇的同时，如何应对境外反垄断合规管理。
叶晏菁、戴莹瑾 九泽合规 2024-01-26 查看原文

❼【反垄断合规】《关于行业协会的反垄断指南》的解读

本文梳理总结了《行业协会反垄断指南》，内容分为：行业协会的概念及分类；行业协会反垄断风险及相关法律责任；行业协会自身合规建设及行业合规倡导；行业协会反垄断合规要点。
杨建辉 律商视点 2024-01-31 查看原文

❽【采购合规】公立医院招标采购领域主要合规风险及案例

本文总结出违规招标风险和收受商业贿赂风险这两种主要风险，并给出了以下5点合规建议：遵循国家相关法律法规；完善招标工作流程；完善招标管理工作的内部控制机制；实行岗位及权责分离机制；增强风控与合规培训。
黄歆然 星来律师 2024-01-23 查看原文

❾【采购合规】中小企业采购合规风险及体系建设

本文内容主要分为采购合规风险与体系建设与评价两个模块的内容。基于《企业内部控制应用指引第7号——采购业务》这一文件对采购业务的主要合规风险点进行了梳理。
梁沐周、卢钟锐 商法CBLJ 2024-01-30 查看原文

❿【数据合规】2024年企业数据合规实务指引系列之：数据合规管理体系建设篇

本文梳理了数据合规管理体系的建设要点：即设置完善数据合规管理组织架构；建立规范数据合规管理制度。此外还总结了数据合规管理体系的国际认证的各种体系。
吴少博合规团队 吴少博行政监管合规中心 2024-02-02 查看原文

⓫【通用合规】【德恒】新《公司法》对中小企业影响及法律合规建议

本文立足中小企业的视角，就新《公司法》中16项影响较大的修订内容进行解读并提出法律合规建议，以期引起公司、股东、董监高对法律规则变化的重视，明确自身的权利义务及责任，利用好半年的过渡期，更好地应对新规，为企业发展提供有力支持。
原创 陈洪建 德恒郑州律师事务所 2024-01-22 查看原文

⓬【通用合规】中央企业合规管理建设的“正向建”与“反向查”

本文梳理了国有资产合规经营的合规义务体系框架与违规责任追究合规义务框架体系；对国资委37号令与《中央企业合规管理办法》相关规定作出了解读。
智库平台 国资国企大讲堂 2024-01-30 查看原文

❶企业合规管理基本法律目录2024

本文收录的相关法律截至2023年12月29日十四届全国人大常委会第七次会议闭幕，按法律部门分类。
一法网整理 法务人俱乐部 2024-02-01 查看原文

❶通商律师事务所招聘企业反垄断合规方向律师

律职圈 2024-02-01 查看原文

❷海华永泰律师事务所招聘公司合规业务方向律师

厨师长 法律火锅 2024-01-31 查看原文

1.数据隐私和保护问题

随着数字化技术的普及，企业处理、存储和使用数据的安全和隐私问题越来越凸显，如何保护企业和客户的数据隐私和信息安全将是近期合规热点问题之一。 
2.反腐败和反贿赂问题
反腐败和反贿赂问题一直是企业合规管理的难点问题之一，如何制定有效的反腐败和反贿赂预防措施，并加强监管和内部审计，防止腐败和不合规问题的发生，将持续成为企业合规的热点问题。 
3.跨境合规问题
随着国际局势的日渐复杂，跨境合规问题越来越受到关注，如何在不同国家和地区的法律和文化环境下做好跨境合规将成为热点问题。
4.财务和税务合规问题
财务和税务合规问题一直是企业面临的挑战之一，如何遵循国家法律法规、执行完善的内部控制机制和制度规范，确保企业经济所得的合法性和税务合规，持续成为企业合规热点问题。 
5.环保和社会责任问题
环保和社会责任成为世界各个领域热门话题，企业如何应对社会对其负责任的要求，落实环保和社会责任方面的合规要求也成为热点问题。


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