北京证监局称，中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。
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据投行君不完全统计，以处罚公告日统计，2024年第一季度，共有35家券商收到金融监管部门出具的罚单，罚单数量共计50张。其中，海通证券收到罚单数量最多，共有4张。中国银河证券收到单张被罚没金额达159万元的大额罚单。
投行君注意到，除了对券商的罚单之外，更多的还是针对证券从业人员的罚单，数量多达100多张。涉及对象包括公司董事长、合规总监、投行部门负责人、投资主办、保荐代表人、营业部负责人等。
新“国九条”发布以来，监管部门进一步压实中介机构“看门人”责任。截至目前，已有中信证券、海通证券、东吴证券被证监会立案调查，华泰证券、国信证券、银河证券、华西证券等多家券商被证监局采取行政监管措施，涉及违规领域包括再融资保荐、股票质押、场外期权、自营业务合规风控等。
从近期监管动态来看，新“国九条”下的穿透式强监管已对包括发行上市、融资融券等在内多个领域进行规范。业内人士表示，对于证券行业而言，“看门人”责任及“价值发现”能力将被不断压实，倒逼券商业务逻辑、规范、能力持续优化提升。
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